再论基础研究经费5%已成为中国特色的“规律”

刘 立/（清华大学社会科学学院教授）
       《锐科技》公号2017年10月10日发布了“2016年全国科技经费投入统计公报”，其中，全国基础研究经费822.9亿元，比上年增长14.9%。历史地看，我国基础研究经费近一二十年增长非常迅速，比如从2005年的131亿元增长到2015年的716亿元，年均增长%以上。
       但是，我国基础研究经费占R&D经费比重，从1990年以来却长期稳定在5%左右，可以说形成了“超稳定结构”。

       与国际比较，基础研究经费占R&D经费的比重，美国为16.5%（2013年），法国为24.4%（2011年），而我国则为5%，只有发达国家的1/3～1/4。

       我国基础研究经费占R&D经费5%（简称基础研究5%）这个“实事”，及其国际比较，多年来被科学家拿来“说事”。比如，全国政协教科文卫体委员会提出，基础研究占全社会研发经费比例长期过低。《人民日报》发文，“基础研究经费，该涨了！”《中国科学报》发文，“基础研究经费：学界一片“涨声”。全国人大代表、中国科学院上海分院院长、上海科技大学党委书记朱志远教授向科技部党组书记、副部长王志刚提问，“我国研发投入本来就比较少，2015年大概占GDP不足2.2%；而基础研究经费在研发投入里只占4.7%，美国是15%以上。”（转引自张晔，2016）
       基础研究5%这个实事，也为我国高层领导人关注。比如刘延东副总理指出：2014年，我国基础研究投入626亿元，占全社会研发投入的4.7%，低于发达国家的水平。（刘延东，2015）
       基础研究5%这个实事，也为国际科学共同体所知晓。比如笔者曾被瑞典同行问及，你们基础研究只有5%，为什么这么低？近年来，基础研究5%这个实事，在国际顶尖期刊如NATURE，SCIENCE上广为传播，如：Van Noorden（2016），
Yang（2016），Sun & Cao(2016), Hao（2016）。
       然而，正是我国这个只有发达1/3～1/4的基础研究5%，支撑着我国基础研究的快速发展。仅从论文数量上看，我国SCI论文已跃居世界第二位；我国科学论文在Elsevier's Scopus数据库中的份额从1997年的2.5%上升到2015年的18.9%（Yang）；我国已成为全球高质量论文第二大贡献国，而且取得一批重大创新成果，积极参与国际大科学工程（万钢，转引自唐婷等）。
       从这些“实事”，我们“求是”，可以说，中国基础研究5%，走出了一条不同于发达国家的、独具“中国特色”的发展道路，形成了中国基础研究发展的“规律”。 笔者2010年即提出中国基础研究5%规律说，这个5%规律说，经历了7年的实践检验。
       然而，我国基础研究经费保持了20多年的快速增长，政府为增加基础研究的投入该做的都已做了，包括大量增加自然科学基金的投入，大量增加原国家重点基础研究计划973的投入，大量增加对中国科学院“知识创新”工程的投入，但是基础研究经费占R&D经费却长期徘徊在5%，怎么也上不去。而且跟国际比较，“面子”上很过不去。而正是这5%，支撑着我国基础研究“又快又好”的发展。这是一个谜，本人称之为基础研究“5%之谜”。
       一些政策制定者和研究者试图破解这个基础研究“5%之谜”。科技部党组书记、科技部副部长王志刚指出，基础研究4.7%是指用于973、自然科学基金等基础研究项目的净投入，但是如果把中科院和高校的事业费算进去，就远远不止了。目前，仅中科院每年的事业费就达200多亿，高校则更多。据统计，2015年全国教育经费投入约占GDP的4%，其中有相当一部分投向各个高校。“把这一块算上就不是那个比例了，”王志刚说，“只有统计口径一样才能比较。所以，如果跟美国比基础研究投入，我们就存在一个少算的问题。”（转引自张晔，2016）
       孙玉涛和曹聪在NATURE发文指出，中国的R&D统计未把大学教师和博士后的薪水计入在内，而在其他的国家这是R&D支出的一个重要组成部分。另外，大型科研设施资本投资和它们的运行经费，在许多西方国家，通常被称为固定研发成本，但在我国的R&D统计中则未被计算在内。文章说，中国基础研究经费占R&D经费的比重，约为官方统计值4.7%（2013年）的两倍。（Sun & Cao，2016）
       张先恩等（2017年）提出一种假设，中国财政基础研究支出在世纪统计过程中被低估，需要回调。
       由此看来，我国的R&D（含基础研究）统计虽然努力做到“与国际接轨”，但也具有一定的“中国特色”，存在着若干“缺失环节”。然而，要改变现有的、持续了很多年的科技（含基础研究）的统计指标，将是一个复杂的系统工程，牵一发而动全身。个人建议，继续保持现有科技统计的“路径依赖”，但可以估算出一个基础研究经费及其比重的“修正值”，作为补充和参考。
       总而言之，在中国特色的R&D（含基础研究）统计下，我国基础研究5%已成为中国特色的“规律”。笔者预计：如果不对R&D（含基础研究）的统计指标进行重大修正，即使基础研究经费总盘子不断做大，这个“5%规律”仍将持续相当长的时间。
       我国《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006━2020年）》《“十三五”国家科技创新规划》《“十三五”国家基础研究专项规划》等科技政策文件，均未见把基础研究经费占R&D经费的比重要达到的目标值（比如到2030年达到10%）写进去，部分原因可能在于此。比如，《“十三五”国家基础研究专项规划》对基础研究经费的政策表述是：持续稳定支持基础研究，基础研究占全社会研发投入比例大幅度提高。
       另外，程津培院士2016年两会期间讲述了一个把“提高基础研究投入比重”从政策文件中删除的“空欢喜”故事：“这本‘十三五’规划纲要草案，我来开会之前看过另外一个版本。那个版本里，在‘增加财政科技投入’这句话后面，还有一句是‘提高基础研究投入比重’。”程津培当时兴奋了好大一阵，专门拿笔记下来。然而，两会期间正式下发的规划纲要，已经删去了这句话。“这句话没了，一定有没了的道理。只是我有点恍惚，开始怀疑自己当时是不是真的看到这句话。”笔者认为，拿掉“提高基础研究投入比重”的道理，可能就在于基础研究5%已成为了中国特色的规律，会持续多年保持不变。